銀行間市場清算所股份有限ag8vip回購債券拍賣處置業務實施細則(試行)

發布者:管理員  2019-06-16 17:28:34

清算所發〔2019〕94號

各結算成員:

      為配合落實《中國銀行間市場債券回購交易主協議文本》(2013年版)相關風險處置措施,維護處置各方的合法權益,我ag8vip製定了《銀行間市場清算所股份有限ag8vip債券回購違約處置業務實施細則(試行)》和《銀行間市場清算所股份有限ag8vip回購債券拍賣處置業務實施細則(試行)》。經中國人民銀行批複同意,現予發布。
銀行間市場清算所股份有限ag8vip      
2019年6月16日                 
第一章 總則
      第一條  為規範回購債券拍賣處置業務、維護回購交易雙方合法權益,根據《中華人民共和國物權法》《中華人民共和國擔保法》《中國人民銀行金融市場司關於依法做好債券回購違約處置有關工作的通知(銀市場〔2019〕121號)》及銀行間市場清算所股份有限ag8vip(以下簡稱上海清算所)相關規定,製定本細則。
      第二條  本細則所稱回購債券拍賣處置業務是指,使用回購債券作為回購交易履約保障的正回購方觸發違約事件後,由根據法律法規或相關合同約定有權主張回購債券處置的主體(以下簡稱申請機構),委托上海清算所通過公開招標拍賣回購債券的方式進行違約處置的行為。
      第三條  上海清算所根據申請機構委托,按照公平、公正、公開的原則組織回購債券拍賣,參與拍賣的主體(以下簡稱投標機構)應根據事先披露的違約處置公告進行投標。
第二章 拍賣申請及信息披露
      第四條  申請機構應不晚於回購債券兌付日前10個工作日向上海清算所提交《回購債券拍賣處置業務委托書》(附件1)、質押合同及違約證明等材料,申請辦理回購債券拍賣處置業務。
      第五條  《回購債券拍賣處置業務委托書》應明確拍賣處置的具體安排,包括但不限於違約處置日及投標時段、回購債券信息、招標總量、招投標方式、基本投標單位、保留價、單筆最低投標量、標位變動幅度、投標筆數限製、是否連續標位投標、中標規則、繳款日及違約處置相關賬戶信息等。
      第六條  回購債券拍賣處置業務采取有保留價的公開招標方式,保留價的確定遵循以下原則:
      (一)不低於回購債券在銀行間債券市場違約處置日前30個交易日內合理平均成交價格的80%;
      (二)回購債券在違約處置日前30個交易日內無成交價格的,不低於回購債券在違約處置日前1個交易日估值價格的80%。
      第七條  申請人應對《回購債券拍賣處置業務委托書》的真實性、完整性、合法性負責,上海清算所對申請人提交的材料進行形式審核後,向市場公開披露違約處置公告。
      第八條  回購債券拍賣暫不采用保證金製度,上海清算所可根據市場情況啟用保證金製度,相關安排另行通知。
第三章 公開拍賣
      第九條  投標機構應在違約處置日的投標時段向上海清算所提交《回購債券拍賣處置業務投標書》(附件2),投標信息應符合違約處置公告約定的投標規則,單筆投標量低於單筆最低投標量、投標價格低於保留價的投標為無效標位。
      第十條  上海清算所在違約處置日的投標時段結束後,根據全場投標情況進行中標處理,中標處理原則上采用價格招標、全價投標、多重價位的中標方式。
      第十一條  全場投標總量小於或等於招標總量,投標全部成功。未成功拍賣的部分,申請人可再次向上海清算所申請辦理回購債券拍賣處置業務。
      第十二條  全場投標總量大於招標總量,按照價高優先的原則,將標位價格按照從高到低募入。
      第十三條  上海清算所在完成中標處理後,向申請機構出具全場中標情況通知書;向中標機構出具中標結果通知書,告知中標量、中標認購金額、繳款日等信息。
      第十四條  拍賣期間發生回購債券涉及重大事項披露等上海清算所認為應取消或中止拍賣的情形時,上海清算所有權取消或中止拍賣。
第四章 監測與管理
      第十五條  上海清算所根據中國人民銀行有關規定負責回購債券拍賣處置業務的日常監測,並及時向中國人民銀行報告有關情況。
      第十六條  申請機構、投標機構應遵守相關法律法規,公平、誠信、合規地開展業務,充分知悉、了解相關風險,不得以不當方式操縱市場、謀取利益、進行利益輸送、影響市場秩序。
      第十七條  申請機構因自身原因申請取消拍賣的,應不晚於違約處置日前1個工作日向上海清算所提交申請。申請機構因自身原因申請中止拍賣的,應與參與投標機構協商一致後,向上海清算所提交申請。
      第十八條  申請機構、中標機構應根據上海清算所出具的相關單據,及時完成有關結算。
      第十九條  上海清算所有權通過問詢、約談等方式向申請機構、中標機構等了解取消或中止拍賣、未按照上海清算所中標結算履行結算義務等情況的具體原因。
第五章 附則
      第二十條  上海清算所暫不對回購債券拍賣處置業務收取任何費用,若有調整,將另行通知。
      第二十一條  本細則由上海清算所負責解釋,其他未盡事宜參照上海清算所相關規定執行。
      第二十二條  本細則自正式發布之日起實施。